中國經(jīng)濟網(wǎng)北京11月29日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布浙江監(jiān)管局關(guān)于對李靜月采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)李靜月在中信證券股份有限公司浙江分公司從業(yè)期間，向客戶提供風(fēng)險測評答案，反映出李靜月合規(guī)意識淡薄。

(資料圖)

浙江證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（2020年修改，證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十一條的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對李靜月采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公示的從業(yè)人員基本信息，李靜月的執(zhí)業(yè)機構(gòu)為中信證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，登記日期為2020年7月13日，登記狀態(tài)正常。

以下為原文：

關(guān)于對李靜月采取出具警示函措施的決定

李靜月：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在中信證券股份有限公司浙江分公司從業(yè)期間，向客戶提供風(fēng)險測評答案，反映出你合規(guī)意識淡薄。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（2020年修改，證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十一條的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2022年11月17日

關(guān)鍵詞： 監(jiān)督管理 證券經(jīng)紀(jì)人