11月11日晚間，證監(jiān)會同時對5家券商下發(fā)了監(jiān)管函，均指向投行業(yè)務，涉及的券商分別是華安證券、民生證券、聯(lián)儲證券、國泰君安、招商證券。

5家券商因投行業(yè)務被監(jiān)管

證監(jiān)會對華安證券出示了警示函。

(資料圖)

證監(jiān)會認為，華安證券投資銀行類業(yè)務內部控制不完善，存在合規(guī)人員獨立性不足，投行條線部分專職合規(guī)人員薪酬未達標，部分項目在內核會議前未開展問核工作等違規(guī)問題。

由于上述行為存在違規(guī)，證監(jiān)會決定對華安證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求華安證券加強對投資銀行業(yè)務的合規(guī)管理，對相關責任人員進行內部問責。

證監(jiān)會民生證券采取責令改正措施的決定。

證監(jiān)會認為，民生證券存在以下問題：一是投資銀行類業(yè)務內部控制不完善，內控組織架構獨立性不足，中小企業(yè)發(fā)展部履行質量控制職責的同時還存在承做投行項目的情況，部分項目質控、內核把關不嚴。二是廉潔從業(yè)風險防控機制不完善，第三方服務機構審查制度執(zhí)行不到位。

由于上述情況存在違規(guī)，因此證監(jiān)會決定對民生證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施，并要求公司引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務內控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務質量。公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向上海證監(jiān)局提交書面問責報告。

此外，證監(jiān)會認為，楊衛(wèi)東作為時任分管投行業(yè)務高管、蘇欣作為時任質控部門負責人、王國仁作為時任中小企業(yè)發(fā)展部部門負責人，對相關違規(guī)行為負有直接管理責任，因此對3人出具了警示函。

證監(jiān)會對聯(lián)儲證券采取責令改正措施的決定。

證監(jiān)會認為，聯(lián)儲證券存在投資銀行類業(yè)務內部控制不完善，部分項目內核意見跟蹤落實不到位；廉潔從業(yè)風險防控機制不完善，聘請第三方廉潔從業(yè)風險防控不到位等問題。

由于上述行為存在違規(guī)，證監(jiān)會決定對聯(lián)儲證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并要求公司引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務內控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務質量。公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向青島證監(jiān)局提交書面問責報告。

此外，證監(jiān)會認為，董擎作為時任分管投行業(yè)務高管，對相關違規(guī)行為負有管理責任，因此對董擎出具了警示函。

證監(jiān)會對國泰君安采取了責令改正措施的決定。

證監(jiān)會認為，國泰君安存在以下違規(guī)問題：一是投資銀行類業(yè)務內部控制不完善，質控、內核把關不嚴，部分債券項目立項申請被否再次申請立項時，未對前后差異作出充分比較說明，且存在內核意見回復前即對外報出的情況。二是廉潔從業(yè)風險防控機制不完善，聘請第三方廉潔從業(yè)風險防控不到位。

由于上述行為存在違規(guī)，因此證監(jiān)會對國泰君安采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。并要求公司引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務內控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務質量。公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向上海證監(jiān)局提交書面問責報告。

此外，證監(jiān)會認為，謝樂斌作為時任分管投行業(yè)務高管、許業(yè)榮作為時任投行質控部門負責人、黃寶毅作為時任債務融資部部門負責人，對相關違規(guī)行為負有直接管理責任，對3人出具了警示函。

證監(jiān)會對招商證券出具了警示函。

證監(jiān)會認為，公司投資銀行類業(yè)務內部控制不完善，珠海冠宇電池股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目、大連港股份有限公司換股吸收合并營口港務股份有限公司并募集配套資金暨關聯(lián)交易項目存在對外報送的文件大幅修改后未重新履行內核程序的情況，個別項目質控、內核意見跟蹤落實不到位。

由于上述行為存在違規(guī)，證監(jiān)會對招商證券出具了警示函，并要求公司加強對投資銀行業(yè)務的內控管理，對相關責任人員進行內部問責。

此外，招商證券投行從業(yè)人員王大為、李明澤，作為擔任大連港股份有限公司換股吸收合并營口港務股份有限公司并募集配套資金暨關聯(lián)交易項目財務顧問主辦人，被要求接受監(jiān)管談話；劉宗坤、王大為，作為珠海冠宇電池股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目保薦代表人，被要求接受監(jiān)管談話。

年內證監(jiān)會多次下達投行罰單

今年以來，證監(jiān)會對多家券商及相關從業(yè)人員下發(fā)了監(jiān)管函，其中主要以投行項目違規(guī)為主，同時亦有券商子公司、期權業(yè)務違規(guī)接收到罰單。

這包括：1月，國泰君安及其從業(yè)人員被出具警示函；

2月，中天國富證券及其從業(yè)人員被出具警示函；

3月，國泰君安兩名投行人員被證監(jiān)會認定為不適當人選3個月、民生證券兩名投行人員被證監(jiān)會采取暫不受理與行政許可有關文件3個月、海通證券兩名投行人員被證監(jiān)會采取暫不受理與行政許可有關文件3個月；

4月，平安證券兩名投行人員被出具警示函；

6月，中金公司月內連續(xù)被出具2粉警示函(均非投行業(yè)務)、華泰證券被責令改正、中信建投被出具警示函、國融證券被采取監(jiān)管談話、海通證券被責令改正、信達證券被責令改正、中信證券被責令改正、光大證券被責令改正、中德證券存在違法被責令改正并罰款、網(wǎng)信證券存在違法被警告及罰款、華龍證券被采取監(jiān)管談話，此外，部分從業(yè)人員亦接到了警示函、被認定不適當人選、責令改正、監(jiān)管談話等措施；

9月，安信證券被監(jiān)管談話、東莞證券被責令改正，相關投行人員亦接到了警示函、監(jiān)管談話等措施；

10月，華泰聯(lián)合及其投行從業(yè)人員被警示；

11月，除新近發(fā)布的對前述5家券商的處罰外，安信證券一保代因保薦浙江野風藥業(yè)股份有限公司創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市，被監(jiān)管認定為不適當人選6個月。

（文章來源：21世紀經(jīng)濟報道）

關鍵詞： 投行業(yè)務 華安證券