中國經濟網北京1月4日訊北京證券交易所上市委員會2023年第1次審議會議于2023年1月3日上午召開，審議結果顯示，江蘇鼎智智能控制科技股份有限公司（簡稱“鼎智科技”）符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。這是今年過會的第3家企業(yè)（其中，上交所和深交所一共過會1家，北交所過會2家)。

鼎智科技的保薦機構為中信建投證券股份有限公司，簽字保薦代表人為王書言、王旭。這是中信建投今年保薦成功的第1單IPO項目。

鼎智科技是以微特電機為主要構成的定制化精密運動控制解決方案提供商，主要從事線性執(zhí)行器、混合式步進電機、直流電機、音圈電機及其組件等產品的設計、研發(fā)、生產和銷售。

(資料圖片)

截至招股說明書簽署日，公司第一大股東江蘇雷利直接持有公司16,579,600股股份，持股比例為47.76%，為公司控股股東。蘇建國、蘇達系父子關系，合計控制江蘇雷利67.13%的表決權，為公司實際控制人。

鼎智科技本次擬公開發(fā)行股票不超過1,157.20萬股（未考慮超額配售選擇權的情況下）；不超過1,330.78萬股（全額行使超額配售選擇權的情況下），公司及主承銷商可以根據具體發(fā)行情況擇機采用超額配售選擇權，采用超額配售選擇權發(fā)行的股票數量不得超過本次發(fā)行股票數量的15%（即不超過173.58萬股）；最終發(fā)行數量由股東大會授權董事會與主承銷商根據具體情況協商，并經北京證券交易所審核和中國證券監(jiān)督管理委員會注冊后確定。

鼎智科技擬募集資金44,939.00萬元，分別用于鼎智科技智能制造基地建設項目、鼎智科技研發(fā)中心建設項目、補充流動資金項目。

審議意見

無

審議會議提出問詢的主要問題

1.關于核心產品線性執(zhí)行器。根據申報文件，發(fā)行人主要產品具備媲美國際領先企業(yè)的產品競爭力，同時發(fā)行人核心產品微特電機的核心零部件來源于自制，并且在性能上基本等同或領先于國際領先企業(yè)，實現了進口替代。請發(fā)行人補充說明核心產品線性執(zhí)行器及相關核心零部件的技術來源及核心壁壘，高毛利率的可持續(xù)性，未來是否存在競爭惡化的風險。請保薦機構、申報會計師核查并發(fā)表明確意見。

2.關于關聯交易。根據申報文件，供應商思荻美系發(fā)行人曾經的監(jiān)事戴寶林之女戴小芮控制的公司，戴寶林已于2019年7月離職，自2020年8月起，思荻美已不屬于發(fā)行人的關聯方。請發(fā)行人：（1）結合戴小芮的履歷背景、資金流水、發(fā)行人供應商選擇、發(fā)行人內控措施，說明戴小芮成立思荻美且在成立當年即與發(fā)行人發(fā)生交易的原因及合理性；說明戴小芮是否系真實持股，是否存在其他代持關系，是否存在關聯關系非關聯化的情形。（2）結合思荻美的資產情況、人員結構、生產能力、定子采購變化情況等進一步說明2021年發(fā)行人采購模式由加工服務變更為直接采購定子的商業(yè)背景及其合理性。（3）結合相關供應商選擇的流程、內控措施、訂單獲取方式等，說明和思荻美交易價格是否公允、合理，相關交易是否符合內控措施及商業(yè)慣例，是否存在利益輸送或特殊利益安排。（4）說明在本次向不特定合格投資者公開發(fā)行并在北交所上市后和思荻美交易的可能安排及其內控措施。請發(fā)行人保薦機構、發(fā)行人律師、申報會計師核查并發(fā)表明確意見，詳細說明核查程序和核查方法。

2023年上交所深交所IPO過會企業(yè)一覽：

2023年北交所IPO過會企業(yè)一覽：

關鍵詞： 是否存在 股份有限公司